上海期货交易所提升监管效能
上海期货交易所(上期所)近日通报了今年以来的监管工作,紧密围绕服务实体经济、防控市场风险等重点任务,持续加强一线监管。
监管重点
上期所重点关注价格异动、穿透式监管和交易行为监管。对出现风险苗头的品种,通过穿透式监管和历史交易行为分析,精准识别涉嫌违规交易行为,提升监管效能。
异常交易处理
截至5月28日,上期所已处理608起异常交易行为,对19名客户采取限制开仓措施,对78名客户纳入重点监管名单,对628名客户进行电话提示。
实控协查
上期所持续对交易行为和穿透式监管数据进行分析,对未主动申报实控的客户加强自律监管。截至5月28日,年内对121组456个客户发起实控账户协查,对未如实申报实控的12名客户进行书面警示。
违规处分
上期所年内对38起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施,对1起涉嫌违规线索立案调查,1起违法线索移交证监会,3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关。对7起案件13名客户进行自律处分。
重点关注领域
上期所将重点关注虚假申报新型违规案件、利用相互交易进行利益输送案件,加强对未如实申报实控账户的监管力度,保障市场平稳运行和投资者合法权益。